BitMEX verhängte wegen Verstoßes gegen das Bankgeheimnis eine Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar

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Am 15. Januar gab das US-Justizministerium (DOJ) bekannt, dass BitMEX und sein Aufsichtsunternehmen HDR Global Trading Limited wegen Verstößen gegen die Vorschriften des Bank Secrecy Act (BSA) mit einer Strafe von 100 Millionen US-Dollar belegt wurden.

Das Gericht stellte fest, dass die Kryptowährungsbörse es absichtlich versäumt hatte, ausreichend wirksame Maßnahmen gegen Geldwäsche (AML) und Kundenidentifizierung (KYC) zu ergreifen.

Antwort von BitMEX

Über die Strafe hinaus wurde das Unternehmen zu einer zweijährigen beaufsichtigten Überwachung verurteilt. Der US-Staatsanwalt Matthew Podolsky unterstrich die Bedeutung dieser Entscheidung und erklärte, dass sie eine eindringliche Warnung für Unternehmen sei, die sich nicht an die Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und „Know Your Customer“ (KYC) halten und mit schwerwiegenden Konsequenzen rechnen müssten, wenn sie dies tun.

Der Fortgang der Ereignisse ist auf das Schuldeingeständnis des Unternehmens für BSA-Verstöße im Juli 2024 zurückzuführen. Dieses Geständnis erfolgte nach einem längeren Rechtsstreit. Ursprünglich hatte das Unternehmen einer Strafe in Höhe von 110 Millionen US-Dollar zugestimmt, später musste das Gericht jedoch weitere Bußgelder verhängen.

In einer Erklärung gab BitMEX zu, enttäuscht über die erhöhte Geldstrafe zu sein, betonte jedoch, dass die verhängte Strafe deutlich unter den vom Justizministerium in den vorangegangenen drei Jahren geforderten 420 Millionen US-Dollar liege.

Das Unternehmen wies die Anschuldigungen als veraltete Informationen zurück und fühlte sich erleichtert, das Problem geklärt zu haben, was seine Entschlossenheit zum Ausdruck brachte, mit einem verstärkten Schwerpunkt auf technologischen Fortschritten und außergewöhnlicher Servicebereitstellung voranzukommen. Darüber hinaus würdigte es seine Initiativen zur Stärkung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, wie die Installation hochentwickelter Tools zur Identitätsprüfung und die Einrichtung robuster Strukturen zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und „Know Your Customer“ (KYC).

Rechtlicher Fallout

Aus rechtlichen Unterlagen ging hervor, dass BitMEX, das 2014 von Arthur Hayes, Benjamin Delo und Samuel Reed gegründet wurde und Gregory Dwyer 2015 beitrat, absichtlich Geschäfte in den USA ohne die erforderliche Registrierung oder ein angemessenes Anti-Geldwäsche-System (AML) abwickelte. System vorhanden.

Obwohl sie über die notwendigen Vorschriften Bescheid wussten, fanden die Führungskräfte des Unternehmens Wege, die Know-Your-Customer-Verfahren (KYC) zu umgehen und US-Händlern die Nutzung der Plattform mit begrenzten Identitätsprüfungen zu ermöglichen.

Als Krypto-Investor habe ich herausgefunden, dass diese Börse absichtlich Strategien zur Umgehung der US-Vorschriften umgesetzt und ein Bankinstitut hinsichtlich der Geschäftstätigkeit einer ihrer Tochtergesellschaften getäuscht hat. Der Zweck bestand darin, Millionen von Dollar durch das Finanzsystem zu leiten, wobei die Gewinnerzielung Vorrang vor der Einhaltung regulatorischer Anforderungen hatte.

Diese jüngste Gerichtsentscheidung steht im Zusammenhang mit einem Strafverfahren, das nach individuellen Vergleichen zwischen Hayes, Delo, Reed und Dwyer erfolgt. Zuvor hatten sie alle ihre Schuld wegen Verstößen gegen das Bankgeheimnisgesetz eingestanden und wurden im Jahr 2022 verurteilt. Darüber hinaus wurden diese Führungskräfte in einer Zivilklage, die Anfang desselben Jahres von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) eingereicht wurde, mit einer Gesamtstrafe von 30 Millionen US-Dollar belegt .

Als Krypto-Investor erinnere ich mich, als BitMEX damals einer Einigung über 100 Millionen US-Dollar mit der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) zustimmte. Im Jahr 2020 trat Arthur Hayes, der damalige CEO, von seinem Amt zurück. Später stellte er sich den US-Behörden als Reaktion auf die gegen ihn erhobenen Strafanzeigen.

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2025-01-16 22:26