Silvergate begnügt sich nach Vorwürfen der SEC mit einer Strafe in Höhe von 50 Millionen US-Dollar

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Als erfahrener Finanzanalyst finde ich die Vorwürfe der SEC gegen Silvergate Capital Corporation, ihre Führungskräfte und ihren CFO Antonio Martino alarmierend. Die angebliche Irreführung von Anlegern hinsichtlich der Einhaltung des Bankgeheimnisses/Geldwäschebekämpfungsgesetzes und der Überwachung von Kunden wie FTX stellt einen schwerwiegenden Vertrauensbruch und regulatorische Anforderungen dar.

Als Experte für Wertpapieranalysen kann ich mitteilen, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) rechtliche Schritte gegen Silvergate Capital Corporation eingeleitet hat, den Betreiber der Silvergate Bank – ein Finanzinstitut, das für seine entgegenkommende Haltung gegenüber Kryptowährungen bekannt ist.

Basierend auf einer im Juli eingereichten Einreichung wirft die Regulierungsbehörde Silvergate zusammen mit seinem ehemaligen CEO Alan Lane und seiner ehemaligen Chief Risk Officer Kathleen Fraher vor, Anleger hinsichtlich der Einhaltung des Bankgeheimnisgesetzes/Anti-Geldwäsche (BSA/AML) getäuscht zu haben Programm und wie genau sie Kunden wie FTX überwachten.

Der Durchsetzungsdirektor der SEC, Gurbir Grewal, erklärte in einer Akte, dass die Silvergate Bank es versäumt habe, fragwürdige Überweisungen in Höhe von etwa 9 Milliarden US-Dollar zwischen FTX und seinen verbundenen Unternehmen aufzudecken. Darüber hinaus warf er der Bank und ihren Führungskräften vor, Anleger auch nach dem Untergang von FTX durch die Fortsetzung ihrer betrügerischen Praktiken in die Irre geführt zu haben.

Laut Grewal führten diese Maßnahmen zu erheblichen Verlusten für die Anleger.

Nach der Insolvenzerklärung von FTX im März 2023 entschied sich Silvergate für die Einleitung eines freiwilligen Liquidationsverfahrens. Diese Entscheidung wurde getroffen, nachdem mehrere große Kunden, darunter Coinbase und Gemini, ihre Verbindungen zu Silvergate aufgrund seiner Zugehörigkeit zu FTX abgebrochen hatten.

Während dieser Zeit behaupteten die Senatoren Elizabeth Warren, Roger Marshall und John Kennedy in einem Schreiben an Silvergate, dass FTX seine Kunden angewiesen habe, als Gegenleistung für Vermögenswerte auf FTX Gelder auf Alamedas Konto bei Silvergate zu überweisen. Zuvor hatte Sam Bankman-Fried, der frühere CEO von FTX, zugegeben, dass FTX kein Konto bei Silvergate unterhielt und dass Gelder fälschlicherweise auf die Bankkonten von Alameda überwiesen wurden.

Bankman-Fried verbüßt ​​derzeit eine 25-jährige Haftstrafe im Bundesgefängnis.

Den Unterlagen zufolge hat Silvergate derzeit zugestimmt, in einem Zivilverfahren eine Geldstrafe von 50 Millionen US-Dollar zu zahlen. Dennoch hat die Bank die gegen sie erhobenen Vorwürfe weder anerkannt noch dementiert.

Lane und Fraher einigten sich vorbehaltlich der gerichtlichen Genehmigung auf die Zahlung von Geldstrafen in Höhe von insgesamt 1,25 Millionen US-Dollar. Konkret muss Lane eine Strafe in Höhe von einer Million US-Dollar zahlen, während Fraher eine Strafe in Höhe von 250.000 US-Dollar zahlen muss.

Die Aufsichtsbehörde hat darüber hinaus dem CFO von Silvergate, Antonio Martino, vorgeworfen, den Anlegern irreführende Informationen über die Verluste des Unternehmens infolge des Scheiterns von FTX geliefert zu haben, die vermutlich aus Wertpapierverkäufen resultierten.

Als Krypto-Investor war ich in den angeblichen Verstoß gegen die Betrugsbekämpfungs- und Aufzeichnungsvorschriften der Securities and Exchange Commission (SEC) verwickelt. Darüber hinaus wird mir vorgeworfen, Silvergate bei bestimmten Verstößen gegen diese Gesetze unterstützt zu haben.

Martino behauptet, dass die Anschuldigungen der SEC gegen ihn unbegründet und unklug seien.

Nach Angaben von Martinos Anwaltsteam wird er rechtliche Schritte einleiten, um seinen Namen reinzuwaschen.

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2024-07-02 13:58