SEC verzeichnet für 2024 Durchsetzungsmaßnahmen in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar

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Als Forscher, der jahrelang die Wendungen der Finanzwelt verfolgt hat, finde ich es sowohl faszinierend als auch ermutigend, die beispiellosen Erholungsbemühungen der SEC im Jahr 2024 zu sehen. Der Fall Terraform Labs mit seinen unglaublichen 8,2 Milliarden US-Dollar ist ein Beweis dafür das unermüdliche Streben der Behörde nach Gerechtigkeit, insbesondere im komplexen Bereich der Kryptowährung.

Im Jahr 2024 meldete die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), dass sie Strafen in Höhe von insgesamt rund 8,2 Milliarden US-Dollar erfolgreich durchgesetzt habe.

Diese Rückforderung stellt die größte Summe dar, die die Kommission jemals wiedererlangt hat. Ein beträchtlicher Teil davon stammt aus dem prominenten Fall Terraform Labs.

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Terraform Labs leitet SEC-Wiederherstellungen

Aus dem Bericht vom 22. November geht hervor, dass die SEC im Jahr 2024 583 Durchsetzungsklagen eingereicht hat, was einem Rückgang von 26 % im Vergleich zum Vorjahr entspricht. Bei 431 dieser Fälle handelte es sich um unabhängige Ermittlungen, während sich 93 gegen Personen richteten, gegen die zuvor Anordnungen (z. B. strafrechtliche Verurteilungen oder zivilrechtliche Unterlassungsklagen) ergangen waren, und weitere 59 sich auf Unternehmen konzentrierten, die es versäumten, die erforderlichen Unterlagen bei der Behörde einzureichen.

Schutz der Anleger, insbesondere derjenigen, die mit Kryptowährungen zu tun haben, die aufgrund ihrer raschen Expansion erhöhten Risiken ausgesetzt waren.

Gensler erklärte, dass die Enforcement Division als engagierter Polizeibeamter agiere und konsequent nach Wahrheit und Gerechtigkeit im Einklang mit dem Gesetz strebe. Ihre Aufgabe besteht darin, diejenigen aufzuspüren und zu bestrafen, die rechtswidrig gehandelt haben.

Trotz eines Rückgangs der Fälle konnte die Securities and Exchange Commission (SEC) einen erheblichen Betrag zurückerhalten: 6,1 Milliarden US-Dollar an Abschöpfungen und weitere 2,1 Milliarden US-Dollar an Strafen. Bemerkenswert ist, dass mehr als die Hälfte dieser Gesamtsumme aus einem bedeutenden Betrugsfall im Zusammenhang mit Kryptowährungen stammte, an dem Terraform Labs beteiligt war, ein von Do Kwon und Daniel Shin gegründetes Blockchain-Technologieunternehmen.

Die SEC hatte dem Unternehmen und Do Kwon vorgeworfen, einen groß angelegten Betrug begangen zu haben, der den Anlegern Verluste in Milliardenhöhe verursachte, als sein algorithmischer Stablecoin TerraUSD (UST) und die damit verbundene Kryptowährung LUNA zusammenbrachen. Nach einem Gerichtsstreit wurden die beiden Parteien zur Zahlung von 4,5 Milliarden US-Dollar an die Regulierungsbehörde verurteilt.

Der Bericht enthüllte auch Maßnahmen gegen andere Krypto-Betrügereien wie HyperFund und NovaTech Ltd. Die beiden, die angeblich Krypto-Investitionsplattformen waren, sammelten mehr als 2,2 Milliarden US-Dollar von Investoren weltweit. Alle ihre Auftraggeber wurden wegen betrügerischer Machenschaften angeklagt, wobei die Mitbegründerin von HyperFund, Brenda Chunga, sich dafür entschied, die Anklage zu begleichen.

Ein strategischer Wandel

Basierend auf einem Bericht von Social Capital Markets konnten wir im Jahr 2024 einen Rückgang der von der SEC vorgebrachten kryptobezogenen Fälle auf nur noch 11 feststellen. Die mit diesen Maßnahmen verbundenen Strafen stiegen jedoch deutlich an und stiegen im Vergleich zum Vorjahr um mehr als 3.000 % Bußgelder in Höhe von 150,3 Millionen US-Dollar ab 2023.

Laut Social Capital Markets ist der deutliche Anstieg der verhängten Strafen größtenteils auf den Vergleich mit Terraform Labs zurückzuführen. Darüber hinaus weist ihr Bericht darauf hin, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) zunehmend auf hochkarätige und einflussreiche Fälle abzielt, was auf eine strategische Änderung der Durchsetzungstaktiken der Behörde schließen lässt.

Unter Genslers Führung erlangte die Finanzaufsichtsbehörde aufgrund ihrer strengen Prüfung von Kryptowährungsunternehmen ein strenges Image. Doch trotz dieser strengen Kontrollen hofft der amerikanische Sektor für digitale Vermögenswerte weiterhin, dass die regulatorischen Beschränkungen möglicherweise nach der Wiederwahl von Präsident Donald Trump weniger streng werden.

Zuvor hatte Trump im Rahmen seiner Wahlversprechen versprochen, Gensler zu entlassen. Insbesondere kündigte Gensler, der in der Kritik stand, seine Absicht an, im Januar 2025 von seinem Amt zurückzutreten, zeitgleich mit Trumps erwarteter Amtseinführung.

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2024-11-26 04:10