SEC verklagt Cumberland DRW wegen seiner Tätigkeit als nicht registrierter Wertpapierhändler

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Als erfahrener Finanzanalyst mit über zwei Jahrzehnten Erfahrung bin ich zunehmend fasziniert von der laufenden Saga zwischen der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) und der Kryptoindustrie. Die jüngste Entwicklung, bei der die SEC Cumberland DRW LLC wegen der Tätigkeit als nicht registrierter Wertpapierhändler anklagt, ist ein weiteres Beispiel, das die regulatorischen Grauzonen in diesem dynamischen Sektor deutlich macht.

Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat Cumberland DRW LLC vorgeworfen, illegal zu agieren, ohne als Händler registriert zu sein.

Als Regulierungsanalyst teile ich Informationen über einen Fall, in dem die SEC behauptet, dass Cumberland, ein in Chicago ansässiges Unternehmen, das als Marktmacher für Kryptowährungen fungiert, Transaktionen im Wert von über 2 Milliarden US-Dollar an digitalen Vermögenswerten durchgeführt hat, von denen einige als Wertpapiere eingestuft wurden . Der Vorwurf lautet, dass sie diese Aktivitäten durchgeführt hätten, ohne sich an die bundesstaatlichen Wertpapiergesetze zu halten, die eine Registrierung erfordern.

Wie in der Klage der SEC dargelegt, soll Cumberland diese Aktivitäten seit mindestens 2018 hauptsächlich über ihre Handelsplattform Marea sowie per Telefon durchgeführt haben.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat Cumberland DRW LLC beschuldigt, als nicht lizenzierter Makler auf dem Wertpapiermarkt zu agieren. [Dank an @inforacrypto für die Informationen.]

– Dumpster DAO (@Dumpster_DAO) 10. Oktober 2024

Nach Angaben der SEC bewarb sich Cumberland als bedeutende Quelle der Marktliquidität und handelte mit zahlreichen Kryptowährungen, beispielsweise mit Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) und Filecoin (FIL). .

Laut der Ankündigung der SEC ist es wichtig zu beachten, dass gemäß den Bundesvorschriften jeder Händler ordnungsgemäß registriert sein muss, unabhängig davon, ob er mit konventionellen Wertpapieren oder digitalen Vermögenswerten wie Kryptos handelt.

SEC vs. Krypto

Unter der Führung von Gary Gensler als SEC-Vorsitzender hat er eine klare Position gegenüber dem Kryptowährungssektor eingenommen, da dieser von Täuschung und rechtswidrigen Aktivitäten geprägt ist. Diese Haltung hat zu mehreren Gerichtsverfahren gegen Kryptounternehmen geführt, da er argumentiert, dass zahlreiche digitale Währungen im Zuständigkeitsbereich der SEC als nicht registrierte Wertpapiere eingestuft werden sollten.

In der vergangenen Woche äußerte SEC-Kommissar Mark Uyeda seine Missbilligung der Strategie der Kommission zur Kryptowährungs-Governance. Unterdessen reichte Crypto.com eine Klage gegen die SEC ein, weil in einer Bekanntmachung von Wells behauptet wurde, dass ihre Plattform als nicht registrierter Broker-Dealer und Wertpapier-Clearing-Agentur fungierte.

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2024-10-10 21:02