SEC ohrfeigt Robinhood mit Wells-Mitteilung wegen Verstößen gegen Wertpapiergesetze

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Als Forscher mit umfangreicher Erfahrung in der Finanzbranche finde ich die laufenden rechtlichen Schritte der Securities and Exchange Commission (SEC) gegen Robinhood Markets Inc. besorgniserregend. Nachdem das Unternehmen am 4. Mai 2023 eine Wells-Mitteilung erhalten hat, in der Verstöße gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934 behauptet werden, fügt sich Robinhood in die wachsende Liste der Krypto-Handelsplattformen ein, die von der Regulierungsbehörde geprüft werden.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat Pläne angekündigt, rechtliche Schritte gegen Robinhood Markets Inc. einzuleiten. Damit ist Robinhood Markets Inc. die neueste Kryptowährungs-Handelsplattform, die solchen Bedrohungen seitens der Regulierungsbehörde ausgesetzt ist. Diese Entwicklung ist Teil einer wachsenden Liste wichtiger Branchenakteure, die unter der Beobachtung der SEC stehen.

In einem am Samstag eingereichten Formular 8-K gab das Unternehmen an, dass es am 4. Mai eine Wells-Mitteilung von der SEC erhalten habe.

Vorwürfe gegen Robinhood

Das SEC-Team hat eine vorläufige Entscheidung bekannt gegeben, die Einreichung einer Klage gegen ein Unternehmen vorzuschlagen und ihm vorzuwerfen, gegen die Abschnitte 15(a) und 17A des Securities Exchange Act von 1934 verstoßen zu haben.

Laut der Website der SEC ist es für Broker-Dealer illegal, den Kauf und Verkauf von Wertpapieren zu erleichtern oder zu fördern, es sei denn, sie sind bei der SEC registriert (wie in Abschnitt 15(a) dargelegt). Darüber hinaus verbietet Abschnitt 17A Broker-Dealern, ihre Kunden zu betrügen, indem sie wesentliche Unwahrheiten machen oder wichtige Informationen verbergen.

Zu den möglichen Lösungen könnten „ein Gerichtsbeschluss, der bestimmte Handlungen verbietet, eine Aufforderung zur Einstellung und Zahlung von Schadensersatz, die Rückgabe unrechtmäßig erworbener Gewinne, Zinsen für unbezahlte Schulden, Geldstrafen, Verweise, Suspendierungen oder Einschränkungen zukünftiger Aktivitäten“ gehören, heißt es in dem Dokument .

Robinhood zeigte sich am Montag enttäuscht über die Entscheidung der SEC, nachdem sie sich jahrelang „in gutem Glauben“ bemüht hatte, sich bei der Regulierungsbehörde zu registrieren.

„Robinhoods Team ist davon überzeugt, dass die auf unserer Plattform gehandelten Vermögenswerte nicht als Wertpapiere einzustufen sind. Wir sind bestrebt, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um zu beweisen, dass ein mögliches Verfahren gegen Robinhood Crypto substanzlos ist, und zwar sowohl auf der Grundlage sachlicher Beweise als auch aus rechtlichen Gründen.“ “ erklärte Dan Gallagher, Chief Legal, Compliance und Corporate Affairs Officer von Robinhood.

Als Finanzanalyst möchte ich anmerken, dass der Aktienkurs von Robinhood, symbolisiert als HOOD, am Montag nur minimalen Schwankungen unterlag. Die Aktien wurden zu einem Wert von 18,16 US-Dollar gehandelt, was einem Anstieg von 1,14 % gegenüber dem vorherigen Schlusskurs entspricht.

Das nächste Krypto-Ziel der SEC

Als Krypto-Investor, der Robinhood nutzt, erfuhr ich im Februar 2023, dass die Securities and Exchange Commission (SEC) der Plattform eine Vorladung zu Ermittlungszwecken ausgestellt hatte, insbesondere in Bezug auf ihre kryptobezogenen Aktivitäten.

Als Marktanalyst würde ich es so umformulieren: Im Juni habe ich beobachtet, dass große Krypto-Assets wie Cardano (ADA), Solana (SOL) und Polygon (MATIC) aufgrund regulatorischer Maßnahmen von der Börse entfernt wurden. Insbesondere hatte die Securities and Exchange Commission (SEC) ähnliche Vorwürfe gegen Binance und Coinbase erhoben und behauptet, dass diese Vermögenswerte als nicht registrierte Wertpapiere fungierten.

Im November wurden gegen Kraken weitere Anklagen erhoben, weil das Unternehmen den Wertpapierhandel auf seiner Plattform erlaubt hatte, obwohl es Anfang des Jahres zugestimmt hatte, eine Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar für mutmaßliche Wertpapierverstöße im Zusammenhang mit seinem Staking-Dienst zu zahlen.

Als Krypto-Investor ist mir aufgefallen, dass Kraken und andere Börsen beschlossen haben, dieses Mal vor Gericht gegen die SEC Stellung zu beziehen. Wir glauben, dass die auf unseren Plattformen gelisteten digitalen Vermögenswerte nicht als Investmentverträge eingestuft werden sollten. Viele andere Firmen teilen diese Sichtweise, und wir schließen uns ihnen an und äußern unsere Ablehnung der Interpretation der SEC.

Als Forscher, der die Regulierungslandschaft des dezentralisierten Finanzwesens (DeFi) untersucht, bin ich auf eine faszinierende Entwicklung gestoßen: Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat aggressive Schritte gegen Akteure in diesem Bereich außerhalb traditioneller zentralisierter Plattformen unternommen. Beispielsweise sah sich Uniswap Labs, der Entwickler der beliebten dezentralen Börse Uniswap, im April mit einer möglichen Klage der SEC konfrontiert. In jüngerer Zeit befindet sich die SEC in einem Streit mit Consensys, einem großen Ethereum-Infrastrukturanbieter, über die Einstufung von Ether (ETH) als Wertpapier. Diese Maßnahmen unterstreichen die regulatorischen Herausforderungen und laufenden Debatten rund um den dezentralen Charakter von DeFi-Projekten und deren Einhaltung der Wertpapiergesetze.

In einem Tweet am Montag äußerte Jake Chervinsky, der Chief Legal Officer der Krypto-Risikokapitalgesellschaft Variant Fund, seine Meinung, dass „es den Anschein hat, dass sie den Wells-Prozess jetzt als Bedrohung missbrauchen.“

Als Krypto-Investor würde ich es so ausdrücken: „Ich glaube, dass die SEC ihre Ressourcen unverhältnismäßig stark auf die Regulierung von Kryptowährungen konzentriert, verglichen mit ihrem Hauptauftrag, die Aktien- und Schuldenmärkte zu überwachen. Jede Minute und jeder Steuergelder, die in die Regulierung von Kryptowährungen investiert werden, ist das.“ eine Ressource, die von der vom Kongress festgelegten Kernaufgabe der SEC abgelenkt wird.“

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2024-05-06 19:05