SEC erhebt Krypto-Berater wegen der Geldaufbewahrung bei FTX

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Als Analyst mit über zwei Jahrzehnten Erfahrung auf den Finanzmärkten und der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften finde ich diese Situation durchaus faszinierend, aber auch bedauerlich. Die Anklage der SEC gegen Galois Capital wegen des Verlusts von bei FTX investiertem Geld verdeutlicht die Komplexität und Risiken, die dem sich schnell entwickelnden Kryptoraum innewohnen.

Die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat Galois Capital, ein auf Kryptowährungen spezialisiertes Beratungsunternehmen, erneut vorgeworfen, gegen Vorschriften verstoßen zu haben, indem es Kundengelder auf der Plattform FTX hält.

In Übereinstimmung mit ihren Handlungen hat Galois einer Geldstrafe von 225.000 US-Dollar zugestimmt, die den betroffenen Anlegern aus dem Fonds zugewiesen wird.

Angeklagt wegen Geldverlusts bei FTX

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Nach Angaben der SEC erlitt etwa die Hälfte der von ihnen verwalteten Fonds zwischen Anfang und Mitte November 2022 Verluste aufgrund des Scheiterns von FTX.

1. Der Zusammenbruch von FTX war, gemessen in US-Dollar, der größte je verzeichnete Unternehmens-Krypto-Fehler, der zu einem Verlust von etwa 8 Milliarden US-Dollar für Kunden und 1,7 Milliarden US-Dollar für Anleger führte. Ein Jahr nach dem Prozess gegen CEO Sam Bankman-Fried kamen die Geschworenen zu dem Schluss, dass er zusammen mit anderen Top-Führungskräften einen massiven Betrug inszeniert hatte, indem er über das mit FTX verbundene Handelsunternehmen Alameda Research heimlich Kundengelder gehandelt und veruntreut hatte.

Der Absturz der Börse hatte weitreichende Auswirkungen und führte zur Insolvenz zahlreicher Unternehmen, die auf FTX setzten, wie BlockFi, Genesis und Gemini Earn. Obwohl Gemini in der Lage war, die Vermögenswerte größtenteils für seine Benutzer zurückzugewinnen, wird erwartet, dass die Gläubiger von FTX ihre Vermögenswerte in Kryptowährungsform nicht vollständig zurückerhalten werden.

Zusätzlich zu ihrem Vertrauen in FTX behauptete die SEC, dass Galois bestimmte Anleger getäuscht habe, indem er behauptete, dass Abhebungen fünf Geschäftstage vor dem Ende eines jeden Monats erfolgen müssten, während sie anderen Anlegern erlaubten, Rücknahmen innerhalb eines kürzeren Zeitrahmens vorzunehmen.

Einfacher ausgedrückt erklärte Corey Schuster von der Asset Management Unit der Securities and Exchange Commission, dass Galois Capital Anleger durch den Verlust, Missbrauch oder die Zweckentfremdung von Geldern, insbesondere Krypto-Assets, einem Risiko aussetzen könnte. Er betonte, dass solche Berater, die ihre grundlegenden Pflichten zum Anlegerschutz verletzen, mit Konsequenzen für ihr Handeln rechnen müssen.

Als Analyst kann ich sagen, dass ich mich als Reaktion auf die Anschuldigungen dafür entschieden habe, die Angelegenheit durch die Zahlung einer zivilrechtlichen Strafe beizulegen, ohne die Anschuldigungen entweder zuzugeben oder zu dementieren. Darüber hinaus habe ich einer gerichtlichen Anordnung zugestimmt, die künftige Verstöße gegen das Investment Advisers Act im Zusammenhang mit diesen spezifischen Themen verbietet.

Antwort von Galois Capital

Am Dienstag drückte Galois Capital in einem Tweet seine Erleichterung über die Lösung seiner Probleme mit der Securities and Exchange Commission (SEC) aus. Sie erwähnten jedoch, dass Fireblocks in dieser Zeit als ihr Kryptowährungsverwalter fungierte. Fireblocks ist ein bedeutender Anbieter von Krypto-Infrastruktur und hat 2021 sogar Jay Clayton, den ehemaligen SEC-Vorsitzenden, in seinen Beirat berufen.

„Obwohl Fireblocks die Kriterien als qualifizierte Depotbank nicht erfüllte, hielten wir sie für die am besten geeignete Option für unsere Anforderungen und boten unseren Anlegern aus unserer Sicht die sicherste Methode zur Kryptospeicherung, als wir diese Entscheidung trafen.“ “ Galois erklärte.

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2024-09-04 02:07