Die SEC wirft Galois Capital Irreführung der Anleger und Versäumnisse bei der Verwahrung vor

Als erfahrener Krypto-Investor mit einer jahrzehntelangen Reise auf dem Buckel kann ich nicht umhin, die jüngsten Nachrichten über Galois Capital mit schwerem Herzen und kritischem Blick misstrauisch zu betrachten. Die Anklage der SEC gegen dieses in Florida ansässige Unternehmen wegen Compliance-Verstößen und falscher Darstellung von Anlegern ist eine deutliche Erinnerung daran, warum Due Diligence im Wilden Westen der Kryptowährungen ein absolutes Muss ist.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) in den Vereinigten Staaten hat das in Florida ansässige Unternehmen Galois Capital wegen schwerwiegender Nichteinhaltung von Vorschriften bestraft und Fälle von Fehlverhalten von Anlegern behoben.

Die Zurückhaltung oder Weigerung des Unternehmens, die erforderlichen Vorschriften einzuhalten, einschließlich möglicher betrügerischer Verwahrungspraktiken und Fehlinformationen hinsichtlich der Rücknahmerichtlinien.

Custody Rule der SEC: Die Custody Rule der SEC schreibt vor, dass die Vermögenswerte der Kunden, beispielsweise diejenigen, die als Wertpapiere angeboten und verkauft werden, unter der Obhut einer qualifizierten Depotbank gehalten werden sollten.

Seit Juli 2022 hat die Securities and Exchange Commission (SEC) Galois Capital noch nicht als konform mit ihren Vorschriften in Bezug auf Kryptowährungen, Handelsaktivitäten oder Plattformnotierungen wie FTX erachtet, mit anderen Worten, diese Unternehmen gelten nicht als qualifiziert für diese spezifischen Rollen .

Die Aussetzung der Verwahrungspraktiken bei FTX erfolgte im November 2022, was zu erheblichen Verlusten führte, da fast die Hälfte ihres Vermögens während des Zusammenbruchs von FTX im November 2022 verwaltet wurde.

Irreführende Anleger

Abgesehen davon, dass Galois Capital seinen Pflichten in Verwahrungsangelegenheiten nicht nachgekommen ist, stellte es auch fest, dass Galois Capital den Anlegern falsche Informationen über die Prozesse zur Rücknahme von Anlagen zur Verfügung gestellt hat.

Gemäß der Offenlegung der SEC hat das Unternehmen bestimmte Anleger darüber informiert, dass sie mindestens fünf Werktage vor Monatsende eine Rücknahmemitteilung einreichen müssen, während anderen Anlegern die Möglichkeit einer schnelleren Rücknahme innerhalb kürzerer Mitteilungsfristen eingeräumt wurde.

1. Anlegerperspektive: Ein Anleger ist eine Person, die Geld in ein Finanzinstrument oder einen Finanzmarkt investiert, mit dem Ziel, aus dieser Investition Gewinne zu erzielen.

1. Compliance – Einhaltung oder Zustimmung zu bestimmten Regeln, Vorschriften oder Richtlinien, die von einer Aufsichtsbehörde wie der Securities and Exchange Commission (SEC) festgelegt wurden.

Corey Schuster, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division.

Die harmonisierten Anleger des Straffonds, oder einfacher ausgedrückt: Straffonds-Investoren (PFIs), sind natürliche oder juristische Personen, die finanzielle Vorteile aus einer bestimmten Quelle erhalten, beispielsweise einer Regierungsbehörde, einem privaten Unternehmen oder einer Organisation. Diese Investoren profitieren von derselben Quelle und teilen sich dieselbe Einnahmequelle. Die spezifische Quelle könnte der Haushalt eines Landes, eine bestimmte Abteilung innerhalb einer Regierung, ein bestimmter Sektor eines Privatunternehmens oder ein Spezialbereich einer Organisation sein.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine Regulierungsbehörde in den Vereinigten Staaten, die den Handel an Wertpapierbörsen wie der New York Stock Exchange (NYSE) überwacht. Zu den Aufgaben der SEC gehört es, Regeln und Vorschriften für faire und transparente Märkte festzulegen und durchzusetzen, Anleger vor Betrug oder Manipulation zu schützen, die Marktintegrität sicherzustellen und einen effizienten und effektiven Handel zu fördern.

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2024-09-03 19:48