Die Krypto-Börse BitMEX bekennt sich wegen Verstoßes gegen das Bankgeheimnisgesetz schuldig

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Als Forscher mit einem Hintergrund im Finanzwesen und Erfahrung in der Verfolgung regulatorischer Entwicklungen in der Kryptowährungsbranche finde ich den Fall BitMEX zutiefst besorgniserregend. Die Nichteinhaltung wesentlicher regulatorischer Anforderungen durch die Börse, wie etwa die Implementierung eines angemessenen KYC- und AML-Programms, birgt erhebliche Risiken für die Integrität des Finanzsystems.

Am Mittwoch gab das US-Justizministerium (DOJ) bekannt, dass BitMEX in einem Gerichtsverfahren zugegeben hat, gegen das Bankgeheimnisgesetz (BSA) verstoßen zu haben.

Basierend auf kürzlich veröffentlichten Gerichtsakten wurde bei der Transaktion zwischen September 2015 und September 2020 die Einführung eines robusten Know-Your-Customer- (KYC) und Anti-Geldwäsche-Verfahrens (AML) versäumt.

Das Schuldgeständnis von BitMEX

Als Analyst würde ich es wie folgt umformulieren: In diesem Zeitraum habe ich festgestellt, dass die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) die Plattform beschuldigt hat, US-Bürgern illegale Handelsdienstleistungen für Krypto-Derivate anzubieten. Darüber hinaus erhob das Justizministerium (DOJ) Anklage gegen vier Mitarbeiter der Börse wegen angeblicher Verletzung des Bankgeheimnisgesetzes.

Als Forscher, der Informationen über BitMEX aufdeckte, habe ich herausgefunden, dass die Gründer des Unternehmens und ein langjähriger Mitarbeiter vor einem US-Bundesgericht im Jahr 2022 gestanden haben, dass sie diese prominente globale Plattform für Kryptowährungsderivate von 2015 bis 2020 betrieben haben, ohne angemessene Antimaßnahmen zu implementieren -Maßnahmen zur Geldwäsche gemäß amerikanischem Recht.

Williams wies darauf hin, dass der Einsatz von BitMEX umfangreiche Geldwäsche- und Sanktionsumgehungsaktivitäten erleichtern könnte, was ein erhebliches Risiko für die Stabilität des Finanzsystems darstellt.

Christie M. Curtis, die amtierende stellvertretende Direktorin des FBI, äußerte ähnliche Gedanken, als sie feststellte: „BitMEX missachtete notwendige Anti-Geldwäsche-Protokolle, indem es schwache Zugangsdaten für seine Dienste zuließ. Diese bewusste Aktion zielte auf die Steigerung ab.“ Ihre Einnahmen verstießen nicht nur gegen die Einhaltung nationaler Vorschriften, sondern setzten die US-Finanzmärkte auch illegalen Transaktionen und Akteuren aus.“

Im Jahr 2014 wurde die Kryptowährungs-Handelsplattform BitMEX von dem Trio bestehend aus Arthur Hayes, Benjamin Delo und Samuel Reed gegründet. Das erste Teammitglied des Unternehmens, Gregory Dwyer, kam als Angestellter an Bord und übernahm später im Jahr 2015 die Rolle des Head of Business Development.

Als Forscher, der diesen Fall untersucht, habe ich herausgefunden, dass die im Jahr 2020 gegen die drei Mitbegründer und Dwyer erhobenen Anschuldigungen, die sie alle zuvor zugegeben hatten, verblüffende Ähnlichkeit mit der Anschuldigung aufweisen, die BitMEX jetzt gestanden hat. Diese Gebühren beziehen sich auf die Geschäftstätigkeit des Unternehmens im gleichen Zeitraum.

Als Forscher würde ich es so ausdrücken: Ich bin hier, um einige Erkenntnisse zu einem laufenden Fall zu teilen. Die Abteilung für illegale Finanzierung und Geldwäsche der US-Staatsanwaltschaft wird die Strafverfolgung überwachen. Zwei Mitbegründer des Unternehmens drohen im Falle eines Schuldspruchs eine Gefängnisstrafe von fünf Jahren.

Verstöße gegen Vorschriften

Basierend auf Gerichtsakten und Zeugenaussagen richtete sich BitMEX, eine Handelsplattform für Kryptowährungen, angeblich an amerikanische Händler und unterhielt Niederlassungen in den Vereinigten Staaten. Folglich war es verpflichtet, sich bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu registrieren und ein robustes Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) einzurichten. Die Umsetzung solcher Maßnahmen ist von entscheidender Bedeutung, um Finanzinstitute davor zu schützen, Opfer rechtswidriger Aktivitäten zu werden.

Den Gerichtsakten zufolge haben BitMEX-Führungskräfte die Anwendung amerikanischer Vorschriften, einschließlich der AML- und KYC-Protokolle, bewusst umgangen und deren Bedeutung anerkannt. Die Kryptowährungsbörse verlangte von den Kunden lediglich eine E-Mail-Adresse, um ihre Plattform nutzen zu können.

Als Forscher habe ich Hinweise darauf gefunden, dass leitende Angestellte sich der Tatsache bewusst waren, dass US-Bürger bis mindestens 2018 weiterhin die Handelsplattform von BitMEX nutzten. Darüber hinaus stellte sich heraus, dass die zuvor ergriffenen Maßnahmen zur Verhinderung solcher Aktivitäten unzureichend waren und könnte leicht umgangen werden.

Das Unternehmen täuschte eine Bank über die Rolle einer ihrer Tochtergesellschaften und ermöglichte so den Transfer riesiger Geldbeträge über das amerikanische Bankennetzwerk.

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2024-07-11 11:28