Als Forscher mit umfangreicher Erfahrung auf dem Gebiet der Finanzregulierung und Kryptowährungen finde ich die aktuellen rechtlichen Fragen rund um BitMEX besonders besorgniserregend. Das Schuldeingeständnis der Börse, gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen zu haben, ist nur die jüngste in einer Reihe besorgniserregender Entwicklungen.
Die Kryptowährungsbörse BitMEX hat sich des Verstoßes gegen das Bankgeheimnisgesetz schuldig bekannt.
Inhaltsverzeichnis
Als Krypto-Investor bin ich auf die Nachricht gestoßen, dass BitMEX angeblich seine Verantwortung bei der Umsetzung wirksamer Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) vernachlässigt hat. Laut Rechtsanwalt Damian Williams haben sie es absichtlich versäumt, ein angemessenes AML-Programm einzurichten, umzusetzen und aufrechtzuerhalten.
BitMEX wurde 2014 gegründet und verfügt aufgrund seiner langjährigen Erfahrung bei der Erfüllung ihrer Bedürfnisse über einen bedeutenden Kundenstamm amerikanischer Händler. Das Unternehmen arbeitet über lokale Niederlassungen und ist verpflichtet, sich bei der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zu registrieren und die Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) einzuhalten.
„BitMEX hat sich als potenzielles Instrument für große Geldwäsche und die Umgehung von Finanzsanktionen erwiesen und gefährdet die Sicherheit des Finanzsystems.“
Damian Williams, US-Staatsanwalt
Experte: Christie M. Curtis, stellvertretende Direktorin des FBI, erklärte, dass das Management von BitMEX das Gesetz missachtet habe, um die Einnahmen ihrer Plattform zu steigern. Obwohl sie verpflichtet waren, ein Anti-Geldwäsche-Programm (AML) mit Know-Your-Customer-Verifizierung (KYC) einzurichten, forderten sie die Benutzer lediglich auf, stattdessen ihre E-Mail-Adressen anzugeben.
Als Finanzanalyst würde ich es wie folgt umformulieren: „Ich habe herausgefunden, dass BitMEX absichtlich die obligatorischen Anti-Geldwäsche-Protokolle missachtet hat, die die US-Finanzsysteme vor verdächtigen Akteuren und Transaktionen schützen sollen. Diese absichtliche Nichteinhaltung wurde mit der Primärseite durchgeführt.“ Absicht, die Einnahmen des Unternehmens zu steigern.“
Christie M. Curtis, stellvertretende Direktorin des FBI
Beginn der Probleme
Im Oktober 2020 beschuldigte die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in den Vereinigten Staaten das Management von BitMEX, eine nicht lizenzierte Handelsplattform für Kryptowährungen zu betreiben und gegen deren Vorschriften zu verstoßen. Konkret wurde ihnen vorgeworfen, die Protokolle zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Kundenidentifizierung nicht eingehalten zu haben.
Das US-Justizministerium erhob Anklage gegen Arthur Hayes, Benjamin Delo, Samuel Reed und Gregory Dwyer, Mitbegründer von BitMEX, wegen angeblicher Verletzung des Bank Secrecy Act (BSA). Reed, der zuvor als CTO fungierte, wurde in Gewahrsam genommen.
Im Jahr 2022 stieß die Plattform auf größere rechtliche Probleme. Die Behörden beantragten beim Gericht eine Gefängnisstrafe von einem Jahr für Dwyer wegen seines Verstoßes gegen den Bonding, Licensing, and Discipline Act (BSA).
Reed schloss einen Deal mit den amerikanischen Strafverfolgungsbehörden ab und gab zu, gegen den Computer Fraud and Abuse Act (BSA) verstoßen zu haben. Gemäß den Bedingungen seiner Vereinbarung mit den Behörden war er zur Zahlung einer Geldstrafe von 10 Millionen US-Dollar verpflichtet – ein Betrag, der vom Justizministerium als Entschädigung für seine unrechtmäßig erworbenen Gewinne festgelegt wurde.
Nach seinem Schuldeingeständnis wurde Hayes zu einer sechsmonatigen Haftstrafe zu Hause verurteilt, während die mögliche Haftdauer wegen Verstoßes gegen das Biological Sciences Act bis zu fünf Jahre beträgt.
Nach Klagen traten die Mitbegründer von BitMEX von ihren Funktionen innerhalb des Unternehmens zurück. Anschließend zahlte die Börse insgesamt rund 100 Millionen US-Dollar an die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) aus. Darüber hinaus gaben die Gründer ihre Schuld zu und stimmten der Zahlung einer Geldstrafe von jeweils 10 Millionen US-Dollar zu.
BitMEX-Preismanipulation
Im April 2020 reichten mehrere Nutzer eine Sammelklage gegen Hayes, Reed und Delo ein. Die Beschwerdeführer behaupteten, dass diese Geschäftsleute ein System entwickelt hätten, das ihnen zu ungerechtfertigten Vorteilen verhelfe. Wie es in der Akte heißt, sollen die Gründer der Börse ihren Zugang zu Kundenkonten missbraucht und eine Manipulationsstrategie eingesetzt haben, um illegal Gewinne zu erwirtschaften.
Im Frühjahr 2024 erklärte Richter Andrew Carter, dass Delo den betrügerischen Plan geplant und ausgeführt habe.
Auch andere Börsen stehen unter dem Druck der US-Behörden
Krypto-Börsen und ihre Führungskräfte wurden zuvor beschuldigt, sich nicht an US-Gesetze zu halten. Im April wurde der Gründer und ehemalige CEO von Binance, Changpeng Zhao, wegen Missachtung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) zu einer viermonatigen Haftstrafe verurteilt. Allerdings war diese Strafe viel geringer als die von der Bundesanwaltschaft vorgeschlagenen drei Jahre. Nach seiner Verurteilung drückte Zhao sein Bedauern über seine Taten aus und übernahm die volle Verantwortung.
Das Gericht wird voraussichtlich Strafen gegen Personen verhängen, die mit den illegalen Aktivitäten der berüchtigten Krypto-Plattform FTX in Verbindung stehen. Berichten zufolge gehören dazu Gary Wang, Mitbegründer von FTX, und Nishad Singh, sein ehemaliger CTO. Aufgrund ihrer Beteiligung an einem milliardenschweren Betrug drohen ihnen erhebliche Haftstrafen.
Das Finanzministerium lehnte die Kryptoregulierung der SEC und CFTC ab
Als Krypto-Investor möchte ich klarstellen, dass Janet Yellen während ihrer Aussage vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des US-Repräsentantenhauses ausdrücklich erklärt hat, dass sie keine Anweisungen erteilt oder Maßnahmen zwischen der SEC und der CFTC zur Regulierung von Kryptowährungen persönlich koordiniert hat.
In ihrem Auftritt vor dem Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses stellte US-Finanzministerin Janet Yellen klar, dass sie nicht als Hauptansprechpartnerin fungiert oder die Bemühungen zwischen der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) koordiniert ) zur Regulierung von Kryptowährungen.
– Eleanor Terrett (@EleanorTerrett), 9. Juli 2024
Die Kommentare des Finanzministers wurden während eines anhaltenden Streits über die Regulierungsaufsicht des schnell wachsenden digitalen Währungssektors abgegeben. Yellens Aussage impliziert, dass sie nicht an der Orchestrierung der Maßnahmen der beiden Regulierungsbehörden beteiligt war.
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2024-07-11 17:46