Als erfahrener Krypto-Investor mit einem ausgeprägten Gespür für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften und einem Gespür dafür, sich in der Komplexität des Marktes für digitale Vermögenswerte zurechtzufinden, finde ich die kürzlich gegen Krakens australisches Unternehmen Bit Trade verhängte Geldbuße in Höhe von 8 Millionen AUD eine deutliche Erinnerung daran, wie wichtig es ist, sich daran zu halten den örtlichen Gesetzen und Vorschriften.
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Die australische Tochtergesellschaft von Kraken, Bit Trade, könnte aufgrund der Nichteinhaltung von Vorschriften, die eine spezifische Marktidentifizierung für ihren Margin-Erweiterungsdienst erfordern, mit Millionen bestraft werden.
Am 12. Dezember wurde Bit Trade, der in Australien ansässige Betreiber der Krypto-Börse Kraken, von der Australian Securities and Investments Commission mit einer Strafe von 8 Millionen AUD (ca. 5,2 Millionen US-Dollar) belegt. Die Strafe wurde verhängt, weil Bit Trade gegen das Gesetz verstoßen hatte, indem es über 1.100 Kunden unautorisierte Kreditfazilitäten zur Verfügung stellte, wie es in einer Pressemitteilung von diesem Tag heißt.
Das Bundesgericht stellte fest, dass das Unternehmen gegen das australische Gesetz verstoßen hat, das vorschreibt, dass Finanzprodukte für den Verkauf einer geeigneten Kundengruppe (Zielmarkt) zugeordnet werden müssen.
Ab Oktober 2021 führte Bit Trade einen Margenverlängerungsdienst ein, der Verlängerungen und Rückzahlungen entweder in digitalen Vermögenswerten wie Bitcoin (BTC) oder in Fiat-Währungen wie dem US-Dollar ermöglichte. Allerdings wurde für dieses Produkt geworben, ohne dass die erforderliche Bestimmung seines Zielmarktes erfolgte, ein wesentliches Regulierungsdokument, das sicherstellen soll, dass Finanzprodukte nur geeigneten Kunden angeboten werden.
In jedem Fall, in dem das Produkt von Bit Trade auf den Markt gebracht wurde, ohne zuvor den beabsichtigten Markt zu bestimmen, stellte das Gericht fest, dass das Produkt sowohl Design- als auch Vertriebspflichtstandards verletzte. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde hat das Unternehmen seinen Kunden angeblich zu hohe Gebühren und Zinsen in Höhe von insgesamt mehr als 7 Millionen US-Dollar in Rechnung gestellt, und die Handelsverluste für die Kunden überstiegen 5 Millionen US-Dollar.
Es heißt, dass ein Investor durch die Nutzung des Margin-Extender-Dienstes einen erheblichen Verlust von rund 4 Millionen US-Dollar erlitten hat. In seinem Urteil bezeichnete Richter Nicholas die Maßnahmen von Bit Trade als bedeutsam und von der Absicht geleitet, die Erträge zu steigern, und erklärte weiter, dass das Unternehmen Compliance-Anforderungen missachtet habe, bis ASIC darauf aufmerksam gemacht worden sei.
Joe Longo, Vorsitzender der ASIC, bezeichnete die Entscheidung als „bemerkenswerte Leistung“. Er erklärte weiter, dass diese Strafe gegen Bit Trade wegen fehlender Marktbestimmungsbestimmungen (TMD) als Warnung für Unternehmen digitaler Vermögenswerte vor ihrer Verantwortung für die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften dient. Neben der Geldbuße wurde Bit Trade angewiesen, die Rechtskosten von ASIC zu übernehmen.
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2024-12-12 10:18