Neuer NFT-Angriff: Warum die SEC eine Geldstrafe von 750.000 US-Dollar verhängt hat und was ein Restaurant damit zu tun hat

Als erfahrener Analyst mit über zwei Jahrzehnten Erfahrung in der Finanzbranche habe ich einiges an regulatorischen Auseinandersetzungen und Marktturbulenzen miterlebt. Der jüngste Fall zwischen Flyfish Club und der US-Börsenaufsicht SEC ist ein weiteres Beispiel für den anhaltenden Streit zwischen Regulierungsbehörden und innovativen Technologien wie NFTs.

Das amerikanische Restaurant Flyfish Club hat eine Einigung mit der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) wegen Vorwürfen erzielt, es habe illegal Kryptowährungs-Sicherheitstoken angeboten.

Dem Flyfish Club wird gemäß den SEC-Vorschriften eine Strafe von 750.000 US-Dollar auferlegt, da er zwischen August 2021 und Mai 2022 etwa 1.600 NFTs an Investoren verkauft hat. Diese Token wurden als einzigartige Möglichkeit für Investoren vermarktet, Zugang zur Clubmitgliedschaft zu erhalten.

Nach Angaben der Regulierungsbehörde generierte das Projekt einen Umsatz von rund 14,8 Millionen US-Dollar. Dieses Geld war für die Entwicklung und Eröffnung eines exklusiven Restaurants, Flyfish Club, vorgesehen, das sich ausschließlich an seine Mitglieder richtet. Erwähnenswert ist auch, dass 42 % der Anleger mehrere NFTs erworben haben, obwohl für die Clubmitgliedschaft nur ein Token erforderlich ist.

Als Forscher habe ich herausgefunden, dass Flyfish seine Non-Fungible Tokens (NFTs) aktiv vermarktet und sie als potenzielle Investitionsmöglichkeiten positioniert. Diese Marketingstrategie schien bei den Anlegern die Erwartung zu wecken, dass sie von den Bemühungen von Flyfish profitieren würden.

Inhaltsverzeichnis

Warum die SEC interessiert ist

Nach Angaben der Regulierungsbehörde unterliegen diese Non-Fungible Tokens (NFTs) den Wertpapiervorschriften des Bundes, da ihre Eigentümer die Möglichkeit haben, sie mit Gewinn zu verkaufen und möglicherweise durch Mietverträge Einnahmen zu erzielen.

Ihren Erkenntnissen zufolge behauptete die Behörde, dass Flyfish Club gegen die Abschnitte 5(a) und 5(c) des Securities Act von 1933 verstoßen habe, weil sie ihre Sammelmarken nicht als Wertpapiere registriert hätten. Die Richtlinie der SEC schreibt Flyfish Club vor, eine zivilrechtliche Geldstrafe von 750.000 US-Dollar zu zahlen und alle in ihrem Besitz befindlichen NFTs innerhalb von zehn Tagen zu vernichten.

Allerdings teilt nicht jeder Beamte der Securities and Exchange Commission (SEC) diesen Standpunkt. Die früheren SEC-Vertreter Hester Peirce und Mark Uyeda sind der Ansicht, dass die Non-Fungible Tokens (NFTs) des Flyfish Clubs als Utility-Token und nicht als Wertpapiere eingestuft werden sollten. Sie argumentieren, dass diese NFTs entwickelt wurden, um einzigartige Speiseprivilegien zu bieten, und nicht für spekulative Investitionszwecke. Daher äußern Peirce und Uyeda ihre Befürchtung, dass das Eingreifen der SEC es für NFT-Inhaber aufgrund der möglicherweise erhöhten Komplexität schwieriger machen könnte, ihre Token zu übertragen oder weiterzuverkaufen.

Das Versäumnis, Kryptowährungen durch eine Reihe falscher und übermäßiger rechtlicher Schritte angemessen zu behandeln, hatte und hat immer noch erhebliche nachteilige Auswirkungen.

Als Forscher möchte ich darauf hinweisen, dass Non-Fungible Tokens (NFTs) kulinarischen Meistern und kreativen Künstlern eine neuartige Möglichkeit bieten, ihre Talente zu nutzen und einzigartige Erlebnisse zu bieten. Es ist entscheidend, dass zu strenge regulatorische Auslegungen dieses Innovationspotenzial nicht behindern.

SEC macht der NFT-Industrie Angst

Bereits im August warnte die Securities and Exchange Commission (SEC) OpenSea vor der Möglichkeit, eine Klage einzureichen, mit der Begründung, dass die auf ihrer Plattform gehandelten digitalen Sammlerstücke als Wertpapiere eingestuft werden könnten.

Als Reaktion auf die Wells-Mitteilung der SEC beschrieb OpenSea-CEO Devin Finzer dies als „regulatorische Warnsignale“, die Neuland betreten. Er äußerte Bedenken, dass ein solcher Schritt die Ersteller von NFTs unbeabsichtigt davon abhalten könnte, digitale Kunstwerke zu produzieren.

Laut Finzer beabsichtigt das Unternehmen, die geistigen Eigentumsrechte digitaler Künstler zu schützen und hat einen Betrag von 5 Millionen US-Dollar bereitgestellt, um alle NFT-Ersteller zu entschädigen, die wegen ähnlicher Probleme mit potenziellen Rechtsstreitigkeiten mit Regulierungsbehörden konfrontiert sind.

Politisierung des Ansatzes der SEC

Während die SEC immer noch unter der Beobachtung der Krypto-Community und des US-Gesetzgebers steht, leitete sie im Jahr 2022 Untersuchungen zu nicht fungiblen Token (NFTs) ein. Die Behörde beschuldigte ein in Los Angeles ansässiges Medienunternehmen, nicht registrierte Wertpapiere über NFTs verkauft zu haben, was zu einer Zahlung von 6 US-Dollar führte Millionenabrechnung.

Nach den jüngsten Belästigungsvorfällen sehe ich mich als Analyst gezwungen, meine bevorstehende Beteiligung an einer Anhörung zum Ausdruck zu bringen, die vom Unterausschuss des US-Repräsentantenhauses für digitale Vermögenswerte, Fintech und Inklusion organisiert wird. Unter dem Titel „Dazed and Confused: Unraveling the SEC’s Controversial Approach to Digital Assets“ zielt diese Anhörung darauf ab, Bedenken im Zusammenhang mit der angeblichen Politisierung im Umgang der Securities and Exchange Commission (SEC) mit digitalen Vermögenswerten zu untersuchen und auszuräumen.

Als Forscher stellte ich fest, dass der SEC-Vorsitzende Gary Gensler während seiner Zeit im Gremium den Schwerpunkt auf die Verfolgung einer Durchsetzungs- und Regulierungsagenda legte, die aus meiner Sicht negative Auswirkungen auf das Ökosystem digitaler Vermögenswerte zu haben schien.

Während der Amtszeit des Vorsitzenden Gensler hat die Securities and Exchange Commission (SEC) keine spezifischen Anweisungen dazu herausgegeben, wie sie entscheiden soll, ob ein digitaler Vermögenswert der Klassifizierung eines Wertpapiers entspricht. Stattdessen haben Vorsitzender Gensler und die SEC ihre Ansichten in öffentlichen Erklärungen zum Ausdruck gebracht.

Sie verwiesen auf Unstimmigkeiten mit der Position des SEC-Vorsitzenden zu digitalen Vermögenswerten als Wertpapiere im Rahmen des Howey-Tests und auf Meinungsverschiedenheiten zwischen den Kommissaren.

Am 18. September werden voraussichtlich Dan Gallagher, ein früherer SEC-Kommissar, und Michael Liftick, ein ehemaliger SEC-Rechtsberater, als Zeugen auftreten.

Coinbase schließt sich dem Kampf gegen die SEC an

Im September gründete Coinbase die Interessenvertretung Stand With Crypto und initiierte einen Rechtsverteidigungsfonds, der darauf abzielt, Non-Fungible Token (NFT)-Bemühungen vor potenziellen rechtlichen Herausforderungen zu schützen.

Am 13. September gab Stand With Crypto die Gründung eines 6-Millionen-Dollar-Investmentfonds bekannt, zu dessen Unterstützern die renommierte Risikokapitalgesellschaft Andreessen Horowitz (a16z) und der führende NFT-Marktplatz OpenSea gehören.

Namhafte Anwaltskanzleien wie Fenwick & West LLP, Goodwin Procter LLP und Latham & Watkins LLP haben ihre juristische Expertise Einzelpersonen zur Verfügung gestellt, die im Blockchain- und NFT-Sektor tätig sind. Wie in der Ankündigung erwähnt, hat a16z 1 Million US-Dollar beigesteuert, während OpenSea beeindruckende 5 Millionen US-Dollar an den Creator Legal Defense Fund gespendet hat.

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2024-09-17 18:10