Binance zahlt 1,7 Millionen US-Dollar an die brasilianische Aufsichtsbehörde wegen Verstoßes gegen Derivategesetze

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Als erfahrener Analyst mit über zwei Jahrzehnten Erfahrung auf den globalen Finanzmärkten habe ich zahlreiche Regulierungskämpfe zwischen technologiegetriebenen Disruptoren und traditionellen Behörden miterlebt. Im Fall von Binance scheint dies keine Ausnahme zu sein. Das brasilianische Kapitel dieser fortlaufenden Saga ist interessant und von einer Reihe von Verstößen, Problemumgehungen und eventuellen Vergleichen geprägt.

Über die brasilianische Tochtergesellschaft von Binance, B Fintech Serviços de Tecnologia Ltda, haben sie einer Zahlung von rund 1,7 Millionen US-Dollar an die zuständigen Behörden zugestimmt.

Die Vereinbarung entstand aus einem Streit mit der brasilianischen Wertpapieraufsichtsbehörde, der Comissão de Valores Mobiliários (CVM), aufgrund von Vorwürfen wegen Verstößen gegen lokale Derivatevorschriften. Die Prüfung von Binance in Brasilien durch das CVM begann bereits im Jahr 2020, als die Plattform zunächst angewiesen wurde, das Angebot von Derivaten innerhalb des Landes einzustellen.

Gemäß der brasilianischen Gesetzgebung fallen Derivatekontrakte in die Kategorie der Wertpapiere und erfordern für den Handel eine besondere behördliche Genehmigung. Allerdings fehlte Binance, das über B Fintech agiert, diese Genehmigung. Infolgedessen beschloss die brasilianische Börsenaufsichtsbehörde (CVM), einzugreifen.

Obwohl Binance zunächst den Vorschriften entsprach, indem es den Binance-Futures-Dienst von seiner brasilianischen Website löschte, gibt es Berichte, dass sie Wege gefunden haben, diese Einschränkung zu umgehen, indem sie beispielsweise Benutzern Zugriff gewährten, die ihre Website-Spracheinstellung auf Portugiesisch umgestellt hatten.

Nachdem die brasilianische Börsenaufsicht (CVM) die Vorschriften von Binance teilweise eingehalten hatte, schloss sie ihre erste Untersuchung ab. Im Dezember 2022 leitete die Kommission jedoch ein zweites Verwaltungsverfahren gegen Binance ein, da Binance seinen Kunden Workarounds angeboten hatte. Als Teil der Vergleichsvereinbarung für diesen zweiten Fall schlug Binance im August 2023 eine Geldstrafe von etwa 370.000 US-Dollar vor. Leider lehnte das CVM diese Strafe ab.

Der ursprüngliche Plan wurde von der Behörde angesichts der Schwere der Vorwürfe als unzureichend erachtet. Wichtig ist, dass festgestellt wurde, dass die ursprünglichen Bedingungen die Rechtsverstöße nicht angemessen angehen konnten.

Nach weiteren Gesprächen legte Binance im Februar einen geänderten Plan vor, der eine Zahlung von 1,7 Millionen US-Dollar vorsah. Nach sorgfältiger Prüfung dieses aktualisierten Plans durch das CVM wurde dieser sowohl rechtlich als auch praktisch als akzeptabel erachtet, was zur Genehmigung der Vereinbarung führte.

Die globalen regulatorischen Probleme von Binance

Weltweit wird Binance von den Aufsichtsbehörden zunehmend unter die Lupe genommen. In den USA hat die Commodity Futures Trading Commission behauptet, Binance habe es versäumt, seine Derivateprodukte zu registrieren, eine Sorge, die auch in Bezug auf ihre Geschäfte in Brasilien geäußert wurde und die frühere Probleme widerspiegelt.

Die nigerianischen Behörden haben Beamte von Binance festgenommen und behauptet, dass die Kryptowährungsbörse gegen die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen und die Abwertung ihrer Währung verschärft habe. Darüber hinaus wurde Binance von europäischen Regulierungsbehörden kritisiert, was dazu führte, dass sie sich aus bestimmten Märkten, wie den Niederlanden, zurückzogen.

In Brasilien arbeitet Binance daran, sein Geschäft sicher zu etablieren, indem es lokal ansässige Unternehmen kauft, die sich strikt an die brasilianischen Gesetze und Vorschriften halten. Einer dieser Käufe war Sim;paul Investimentos, ein lizenziertes Maklerunternehmen, das sowohl von der brasilianischen Börsenaufsichtsbehörde (CVM) als auch von der brasilianischen Zentralbank beaufsichtigt wird.

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2024-08-15 13:11