🎯Vanguards SEC-Vergleich: Eine Komödie der Fehler💰

Als Vanguard die SEC traf: Eine Geschichte irreführender Offenlegungen, saftiger Vergleiche und des Versprechens, es besser zu machen 🙏

Und siehe da! Die Vanguard Group hat in einem Schritt, der einer Slapstick-Komödie würdig wäre, einer Einigung mit der SEC über satte 106,41 Millionen US-Dollar zugestimmt. 🎉 Der Grund? Irreführende Aussagen über Kapitalgewinnausschüttungen und steuerliche Konsequenzen für Privatanleger, die Vanguard Investor Target Retirement Funds (Investor TRFs) halten. 🤑 Aber keine Angst, liebe Anleger, denn dieser Vergleich zielt darauf ab, das Unrecht wiedergutzumachen und denjenigen Gerechtigkeit widerfahren zu lassen, die durch diese Ungenauigkeiten geschädigt wurden. 😇

Durch eine Wendung des Schicksals beschloss Vanguard im Dezember 2020, den Mindestbetrag für seine Institutional Target Retirement Funds (Institutional TRFs) von 100 Millionen US-Dollar auf lediglich 5 Millionen US-Dollar zu senken. 🤯 Diese Entscheidung löste eine Massenabwanderung von Pensionsplan-Investoren aus Investor aus TRFs zu institutionellen TRFs, verlockt durch das Versprechen geringerer Kosten. 💸

Vanguards Suche nach Erlösung: Verbesserung der Offenlegungspraktiken 🙌

Leider steckte Vanguard aufgrund der großen Migration in einer Zwickmühle und war gezwungen, Vermögenswerte aus den Investor-TRFs zu verkaufen. Leider waren diese Vermögenswerte während des pandemiebedingten Bullenmarktes gestiegen, was zu unerwartet massiven Kapitalgewinnausschüttungen und Steuerverbindlichkeiten für Privatanleger geführt hatte. 😱 Wer hätte gedacht, dass Downsizing so kostspielig sein kann?!

Die SEC hielt in ihrer unendlichen Weisheit die Prospekte von Vanguard für 2020 und 2021 für irreführend. In den Dokumenten wurden schwankende Kapitalgewinnausschüttungen erwähnt, das Risiko erhöhter Ausschüttungen aufgrund von Rücknahmen wurde jedoch praktischerweise außer Acht gelassen. Vanguard hat es auch versäumt, angemessene Richtlinien zur Verhinderung solcher Pannen festzulegen. 🙄

Und so beschuldigte die SEC Vanguard, gegen den Advisers Act verstoßen zu haben, was zu Verstößen gegen den Securities Act und den Investment Company Act führte. Als Reaktion darauf plante Vanguard einen Vergleich in Höhe von 106,41 Millionen US-Dollar, einschließlich einer Auszahlung von 40 Millionen US-Dollar zur Beilegung einer Sammelklage für Investoren. Ein Fair Fund verteilt die Vergleichsgelder an die betroffenen Anleger. 🎟️

Als letzten Akt dieser Saga versprach Vanguard, in Zukunft keine Gesetzesverstöße mehr zu begehen, und gelobte, seine Offenlegungspraktiken zu verbessern. Werden sie ihr Wort halten? Nur die Zeit wird es zeigen… 🕰️

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2025-01-21 10:15